《企业上市合法合规信息核查“一件事”》服务指南

信息来源: 荆州区人民政府 | 发布时间: 2024-11-06 14:18

一、基本信息:

1、联办事项:

企业规划自然资源领域无违法违规信息核查;

企业违反劳动保障法律法规信息核查;

企业生态环境保护领域无违法违规信息核查;

企业市场监管领域无违法违规信息核查;

企业卫生和人员健康领域无违法违规信息核查;

企业文化和旅游市场领域无违法违规信息核查;

企业应急管理领域无违法违规信息核查;企业住房、工程建设领域无违法违规信息核查;

企业人员住房公积金缴存信息核查;

企业城市管理领域无违法违规信息核查;

企业科技领域无违法违规信息核查;

企业交通运输领域无违法违规信息核查;

企业合法纳税情况无违法违规信息核查;

企业知识产权领域无违法违规信息核查;

企业水资源保护领域无违法违规信息核查;

企业消防安全无违法违规信息核查;

电信监管领域无行政处罚信息核查;

统筹相关申请核查信息的受理、分派、汇总和结果送达。

2、联办部门:发改局、政数局、资规局、人社局、生态环境局、市场监管局、卫健局、疾控中心、文旅局、应急局、住建局、科技局、交通运输局、税务局、水利局、消防救援支队、城管局。

3、办件类型:√承诺件即办件

4、服务对象:自然人    √法人    其它组织

二、申请材料:

序号

材料名称

来源

渠道

材料类型

材料形式

纸质材料份数

材料

必要性

纸质材料规格

受理标准

备注

1

企业上市合法合规信息查询申请表

申请人

自备

原件

电子表单在线生成

无需纸质材料

必要

无特定

规格要求

真实有效

通过电子表单套打生成申请表单材料,免用户提交。

2

拟上市企业营业执照

政府部门核发

原件

普通电子文件

无需纸质材料

必要

无特定

规格要求

真实有效

可通过电子证照归集,实现免于提交。

3

企业法定代表人中华人民共和国居民身份证

政府部门核发

原件

普通电子文件

无需纸质材料

必要

无特定

规格要求

真实有效

可通过电子证照归集,实现免于提交。

4

企业上市合法合规查询授权委托书

申请人

自备

原件

普通电子文件

无需纸质材料

必要

无特定

规格要求

真实有效


5

经办人中华人民共和国居民身份证

政府部门核发

原件

普通电子文件

无需纸质材料

必要

无特定

规格要求

真实有效


6

企业近一年工资表

申请人

自备

原件

普通电子文件

无需纸质材料

必要

无特定

规格要求

真实有效

1.加盖企业公章;

2.数据需包含企业全部员工的应发工资及年终奖。

7

企业近一年社保清册(参保证明)

申请人

自备

原件

普通电子文件

无需纸质材料

必要

无特定

规格要求

真实有效

数据需包含企业全部员工的社保缴交基数。

三、办理地点:

网上办理方式:

申请人登录“湖北省政务服务网(http://zwfw.hubei.gov.cn/)”高效办成一件事专栏,找到企业上市合法合规信息核查“一件事”主题,按要求进行办理。

线下办理地点:荆州市荆州区政务服务中心3楼法人服务窗口

电话:0716-4124885

四、承诺办结时限:5个工作日

五、投诉电话:12345

六、法定依据:

序号

法律法规

颁布时间

所属类目

具体内容

1

《中华人民共和国证券法》

2019年

修订

第九条

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册

任何单位和个人不得公开发行证券。

第十二条

发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。

2

《首次公开发行股票注册管理办法》

2023年2月17日

第十三条

发行人生产经营符合法律、行政法规的规定,符合国家产业政策。

最近三年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全公众健康安全等领域的重大违法行为。董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形。

3

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号—招股说明书》

2023年2月17日

第三十五条

发行人应披露控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。

4

《证券期货法律适用意见第17号》

2023年2月17日

关于《首次公开发行股票注册管理办法》第十三条的理解与适用

《首次公开发行股票注册管理办法》第十三条规定,最近三年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”。现提出如下适用意见:(一)涉及国家安全、公共安全、生态安全、

生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为是指发行人及其控股股东、实际控制人违反相关领域法律、行政法规或者规章,受到刑事处罚或者情节严重行政处罚的行为。

有以下情形之一且中介机构出具明确核查结论的,可以不认定为重大违法行为

1.违法行为轻微、罚款数额较小;2.相关处罚依据未认定该行为属于情节严重的情形;3.有权机关证明该行为不属于重大违法。

违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等并被处罚的,不适用上述规定。

七、流程图:



八、样表:

企业上市合法合规证明查询申请表

企业名称


统一社会信用代码


企业注册地址


法定代表人姓名


法定代表人证件类型及号码


经办人姓名、职务


经办人证件类型及号码


经办人联系方式


查询事项


申请日期

年  月   日 至   年 月     日

领取方式

自行打印      邮寄(EMS)

邮寄地址


序号

查询事项

责任部门

查询需求

(勾选)

1

企业规划自然资源领域无违法违规信息核查

自然资源部门


2

企业违反劳动保障法律法规信息核查

人力资源社会

保障部门


3

企业生态环境保护领域无违法违规信息核查

生态环境部门


4

企业市场监管领域无违法违规信息核查

市场监管部门


5

企业卫生和人员健康领域无违法违规信息核查

卫生健康、疾病 预防控制部门


6

企业文化和旅游市场领域无违法违规信息核查

文化和旅游部门


7

企业应急管理领域无违法违规信息核查

应急管理部门


8

企业住房、工程建设领域无违法违规信息核查

住房城乡建设部门


9

企业人员住房公积金缴存信息核查

住房城乡建设部门


10

企业城市管理领域无违法违规信息核查

住房城乡建设部门


11

企业科技领域无违法违规信息核查

科技部门


12

企业交通运输领域无违法违规信息核查

交通运输部门


13

企业合法纳税情况无违法违规信息核查

税务部门


14

企业知识产权领域无违法违规信息核查

知识产权部门


15

企业水资源保护领域无违法违规信息核查

水利、生态环境部门


16

企业消防安全无违法违规信息核查

消防救援部门


17

电信监管领域无行政处罚信息核查

通信管理部门


企业单位盖章(公章) 经办人(签字):

日期:   年   月    日

九、常见问题:

1、企业上市合法合规信息核查“一件事”的整体申办流程是怎样的?

企业登陆湖北省政务服务网“高效办成一件事”专区选择企业上市合法合规信息核查“一件事”,在线填写并提交《企业上市合法合规信息核查“一件事”申请表》和相关电子材料,发起联办申请。单事项申请表通过一表融合成电子表单,在线生成综合申请表并电子签章,免于申请人提交;对于电子证照库可调取的材料免于提交;暂时无法取的材料,由申请人拍照或扫描上传。办理结果可通过政务服务网查询。

2、首次公开发行股票并上市不得有哪些情形?

最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重。

3、企业上市合法合规信息核查“一件事”的办理渠道是哪些?

湖北政务服务网、荆州区政务服务大厅

4、申办企业上市合法合规信息核查“一件事”的办理时间是多少呢?

整个一件事的办理时间是5个工作日。

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